深圳私募股权投资基金注册指南(中基协新规)

　　随着私募基金行业的日趋成熟和完善，监管部门对申请机构的要求也越来越严格，尤其针对申请机构的高管人员资质、经历、任职能力等方面加强审查力度，腾博国际根据实际办理经验，就深圳私募股权投资基金公司注册相关问题进行了归纳、总结，供大家参考。

　　一、深圳私募股权投资基金公司注册要求

　　1、公司名称要求：私募基金、私募基金管理、创业投资(名称中必须含有前述 3 个字样之一，其中“创业投资”仅适用于申请股权类管理人)。

　　2、经营范围：必须含有“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样

　　3、注册资本及实缴资本：注册资本 500 万元，实缴资本至少 200 万元;注册资本 1000 万元，实缴资本至少 250 万元(实缴资本需达到注册资本的 25% 以上，同时不低于 200 万元;若实缴资本不足 200 万元、实缴比例未达注册资本 25%，协会将在私募基金管理人公示信息 中予以特别提示)

　　4、办公场地：要有实际办公场地且提供合同，产权证明。

　　二、股东要求(可自然人、自然人与企业、企业自行出资

　　1、主要出资人不得曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额 借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务;

　　2、股东不得持有或曾经持有上述冲突业务企业的股权;

　　3、需要有出资能力或者实缴出资证明(银行账户流水，个人纳税凭证，投资性收益及分红收益；

　　4、认缴出资证明(房产证明以及流动资产证明)；

　　三、私募股权投资基金公司对于高管人员的要求

　　私募股权投资基金公司注册：人员要求至少 5 名全职员工，建议 6-8 人。

　　签署正式劳动合同并缴纳社保。其中从事募集、投资(含交易)、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格(其中至少半数以上员工需具有基金从业资格),除高管、投资、运营等人员需具备有基金从业资格，其他人员无强制要求

　　私募股权投资基金公司注册：法定代表人要求

　　1、具备基金从业资格;

　　2、具备基金从业资格，不得在非关联的私募机构兼职；

　　私募股权投资基金公司注册：合规风控负责人

　　1、具备基金从业资格;高级管理人员通过协会资格认定委员会认定的基金从业资格；

　　2、风控的履职能力一般从三个方面核查：①专业背景(法律专业/财会/金融/证券专业);②过往工作经历(任职机构、岗位、工作内容);③证明材料

　　3、在风控经历过程中至少有参与过股权投资，并且有上市退出的经验(包括但不限于并购上市退出)，一定要提供出证明材料

　　私募股权投资基金公司注册：其他员工，不强制要求有基金从业资格，但需具有对应职位专业能力，例如行政、财务相关人员。