深圳私募管理人投资顾问申请指南

　　二级市场的活跃度不断提升，激发了私募管理人投资的热情。投资顾问资质是很多管理人可望而不可求的，它不仅可以节约嵌套层级，还是监管政策引导下与各大金融机构合作的门槛要求，当然也能为您输出的专业而获取一笔不菲的投顾费。

　　一、什么是投顾资格?

　　中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)在2018年3月23日发布了《关于私募证券投资基金管理人提供投资建议服务线上提交材料功能上线的通知》(以下简称“通知”)，为证券期货经营机构资管产品，提供投资建议服务的私募证券投资基金管理人，需通过资产管理业务综合报送平台(AMBERS系统)线上填报材料，申请备案为符合提供投资建议条件的第三方机构，即投顾资格。

　　相关法规：《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号--委托第三方机构提供投资建议服务》

　　二、申请投顾资格的好处

　　通知明确要求符合条件且备案完成的私募证券投资基金管理人，方可为证券期货经营机构提供投资建议服务。同时，中基协在2016年12月发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范2号-委托第三方机构提供投资建议服务》(以下简称“2号文”)的通知中要求私募证券投资基金管理人需参照2号文的备案规范执行，也就是说如果私募证券投资基金管理人想为券商、基金、期货及其资管子公司以及私募证券投资基金管理人提供投资建议服务的话，就必须先在中基协备案为符合提供投资建议条件的第三方机构，获得投顾资格。

　　除此之外，获得投顾资格的私募证券投资基金管理人未来可以建立合作的对象就是商业银行理财子公司，在2018年10月银保监会发布的《商业银行理财子公司管理办法》明确，银行理财子公司，可以选择符合条件的私募证券投资基金管理人，担任理财投资合作机构，其要求的条件即为私募证券投资基金管理人达到投顾的资质。

　　获得投顾资质后，私募证券投资基金管理人将可以为银行及理财子公司、信托、基金子公司、券商资管、期货资管、保险资管、私募基金等机构提供投顾服务。

　　三、申请投顾资格的条件

　　拟申请投顾资格的私募证券投资基金管理人需要满足三个条件：

　　(1)已在中基协登记满1年登记满一年，经营期间无重大违法违规记录;

　　(2)已成为中基协的会员单位，无论观察会员或者普通会员均可;

　　(3)3+3：具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3名，且最近三年无不良从业记录。

　　申请投顾资格注意事项：

　　1、累计时间是否满3年：计算填写的所有业绩覆盖的起始时间范围，中间有间断的，要减去。

　　2、业绩有间断，且间断是有道理的，且间断的时间不超过一年的，要对每一个间断的时间点，写间断说明。

　　3、间断时间超过一年的，不能将间断时间前后的业绩时间累加，需重新计算。除非因疾病、生育、法规限制或合同约定限制等客观原因中断从业经历且不超过1年的，可上传间隔说明，不重新计算连续年限。

　　4、连续3年的投资业绩，不对应“最近3年”，有过往的连续3年的投资业绩即可。