2022私募基金合规风控负责人要求有哪些?

　　根据《私募基金管理人登记须知》“从事私募基金管理业务相关工作人员，应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

　　私募合规\风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任。申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。”风控负责人能力要求私募证券投资基金管理人风控负责人，能力要求下面就是合规风控负责人的一般要求及加分项：

　　1、专业背景：法律、金融相关背景即可;进阶版补充：最好能够专业对口;

　　2、资质证书：具有基金从业资格;进阶版补充：如有CPA、FRM等专业资质证书更佳;

　　3.工作经历：累积有3年以上的合规风控工作经历，如私募、券商、银行的合规风控岗、律所背景。或工作经历中涵盖大量审查.稽核等内容的;

　　合规风控负责人不得兼职;年纪与行业平齐，如不建议90后任职合规风控负责人;连续有3-5年及以上的合规风控工作经历更佳;

　　4.履职能力：提供能体现其合规风控履职能力的底稿材料，如参与过制定、审核的制度、文件、合同等能够体现核查程序的材料;平时做日常风控审查时候自己留下的工作底稿，如盖章签字的自查报告等;

　　风控负责人能力证明材料

　　(1)工作证明材料：- 项目参与证明日常工作项目留痕记录如：交易计划表审核(含公章、风控签名)、风控审查表(含公章、风控签名)自查报告底稿(含公章)、合规风控负责人与托管方的邮件往来截图风险控制委员会会议纪要底稿(含公章)- 前公司开具的证明文件，证明其曾为风控人员，并从事过哪些项目;公司出具的工作证明(含职务、工作内容)- 前单位的离职证明，证明曾于该单位工作过;离职证明(含公章、所任职务)、工资流水- 前单位中基协的从业人员系统记录;

　　(2)个人能力述职材料：需包含个人工作经历介绍、参与项目描述、从业计划等信息。

　　私募机构如何变更风控总监呢?

　　流程1：原风控本机构离职

　　原风控负责人在本机构办理离职手续，解除劳动合同，管理人出具《离职证明》备用(协会申请重大事项变更的时候需提交)

　　流程2：确定候选人

　　合规/风控负责人是管理人必须设置的高管岗位，管理人在招聘新风控的时候，需要对其资质和胜任能力进行全面评估，确保其符合协会审核要求

　　流程3：新风控原机构离职新风控人选需要在原任职机构办理离职手续，一般存在以下几种情况对应不同的操作办理方式

　　1.非私募机构离职：正常办理离职手续，无需系统操作。

　　2.私募机构正常离职：若新风控在原机构担任高管，需要原机构在Ambers系统通过重大事项变更删除原风控，审核通过后的次日，在人员系统做离职处理;若新风控在原机构不担任高管，只需要在原机构的人员系统办理离职。

　　3.私募机构强制离职：原机构因各种原因无法办理正常离职的，若新风控在原机构担任高管，可以向协会申请强制离职，强制离职办理方法详见模板;若新风控在原机构不担任高管，需要与原机构沟通办理正常离职操作。

　　流程4：新风控签署劳动合同并缴纳社保管理人给新风控高管办理入职手续，签署劳动合同，并按劳动合同签署日期和约定为其缴纳社保

　　流程5：协会平台报送1.在协会人员系统注册或调整新风控高管证书信息。2. 在协会资管平台提交重大事项变更材料，提交等待协会审核。

　　流程6：反馈整改重大事项变更申请的审核周期一般为20个工作日，管理人根据协会反馈要求进行整改和说明，在做风控高管变更的时候我们最常见反馈就是新风控负责人的胜任能力问题，需要新风控提供脱敏工作底稿/工作情况补充说明其任职能力。

　　流程7：审核通过管理人的重大事项变更申请经协会审核通过后，协会公示系统的信息会同步更新。

　　流程8：原风控在本机构系统离职协会审核通过后的次日，在本机构人员系统做原风控高管的离职处理。

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