2022年私募基金管理人登记备案指南(附材料清单)

　　2022年1月1日，中基协发布的2021年私募基金登记备案综述中显示，截至2021年12月30日，中基协存续私募基金124391只，较2020年末增加27539只，同比增长28.43%;私募基金管理规模19.78万亿元，较2020年末增加3.80万亿元，同比增长23.81%。

　　据悉，截至2021年12月30日，中基协登记的存续私募基金管理人24577家，较2020年末增加16家，同比增长0.07%，私募基金管理人在从业人员管理平台完成注册的全职员工18.09万人，其中取得基金从业资格的员工15.95万人。并且，自2016年以来，中基协登记外资私募基金管理人38家，主动管理产品142只，管理规模341.95亿元，外资私募管理人母公司所在地覆盖北美、亚欧非等主要资本市场。中基协表示，2021年，私募基金稳健发展，为增加直接融资、促进创新资本形成、支持科技创新和产业结构调整发挥的作用日益凸显。

　　那么，私募基金管理人登记备案如何办理呢?进行私募基金管理人登记备案时要严格按照规定的相关流程，及准备齐全备案时所需要准备的相关材料，遵守流程的顺序，认真完成私募基金管理人登记备案。

　　一、申请私募备案应满足以下条件：

　　1、法人代表、高管须有基金从业资格(申请私募证券投资基金至少三名高管，高管资格须与管理基金类型对称)。

　　2、经营场所不能太小，要求不低于 100 平方米。

　　3、不能不务正业，经营范围不得出现非私募基金业务。

　　4、从业人员建议8人以上，具有基金从业资格的建议不少于 3 人，必须能提供劳动合同。

　　5、法人代表可以兼关联公司的法人，其他高管可以兼下属子公司或关联公司;兼职岗位不能冲突;从事证券投资基金的，不建议兼职。

　　6、财务报告成立跨自然年的须提交审计报告。

　　7、申请机构必须有实际办公地址，要提供申请机构签署的房屋租赁合同，提供带有logo墙的前台照片和机构所在楼照片;

　　8、申请机构必须具备开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件，建立完善健全的相关制度，并提供制度文件；

　　9、实缴资本不低于注册资本的25%，提供相关验资报告或实缴出资证明；

　　10、申请机构是真实有业务需求的，提供相关商业计划书或拟投项目的合作意向书;

　　二、私募基金备案申请需要准备以下材料

　　1、营业执照；

　　2、基金招募说明书；

　　3、基金风险揭示；

　　4、投资者承诺函；

　　5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)；

　　6、基金合同/合伙协议/公司章程；

　　7、委托管理协议(若有)；

　　8、基金托管协议(若有)；

　　9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额)；

　　10、对销售业务的管理制度；

　　11、对份额登记业务的管理制度；

　　12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明；

　　13、销售监管机构监督协议；

　　14、法人身份 证电子版、股东身份信息所有高管人员一寸照片；

　　15、验资报告，资产负债表、利润表；

　　16、私募基金备案高管的要求具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证)，或者有2—3年的投资经验人员；

　　三、私募基金登记备案流程

　　私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

　　私募基金备案流程：注册账号——是否是基金协会会员——(是：填写会员代表信息、否：填申请加入协会，填写会员代表信息)——管理人登记——填写管理人基本信息——协会办理——20个工作日内公示完成登记。