私募基金管理人备案要求及审核要点解析

　　随着资本市场的不断发展，越来越多的投资者想进入私募行业。根据中国基金业协会数据显示，2021年11月，协会新的私募基金备案数量3602只，较上月增加1376只，环比增长61.81%。其中，私募股权投资基金433只，新备案规模339.11亿元，环比增长1.87%;创业投资基金461只，新备案规模199.19亿元，环比增长53.90%。鉴于此，腾博国际围绕私募基金管理人如何进行备案登记等问题进行详细解析。

　　私募基金管理人登记备案类型有哪些呢?

　　(1)股权、创业类;

　　(2)证券类;

　　(3)其他类;

　　说是私募牌照，实际流程是注册一家私募基金公司，让其符合中基协的登记备案要求：注入资本金、租好房子、有一帮拿证的弟兄们干活、正常运营;聘请律师事务所出具法律意见书，然后通过中基协平台申请登记备案;

　　中基协审核通过后，发送邮件通知公司，意即私募备案成功，通俗称拿到了“私募牌照”。实际上，现在没有纸质版的牌照，备案成功后，在中基协公开信息中可以查到私募机构的详细信息。

　　私募基金管理人登记备案基本条件

　　(1)申请私募基金管理人备案需要3-4名从业人员：法人、基金经理、风控总监。其中股权类备案需要两名从业人员，证券类备案需要三名从业人员。

　　(2)申请管理人备案的公司经营范围需包含：基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。

　　(3)申请私募公司注册资金实缴金额必须达到25%，并且达到100万。

　　(4)申请公司必须有可核查的实际办公场地。

　　(5)律师事务所出具法律意见书。

　　(6)商业计划书等。

　　私募管理人备案-协会审查重点

　　审核要点主要包括三方面：

　　1、齐备性核查

　　包括核查备案承诺函、基金合同、实缴出资证明、风险揭示书等备案材料是否准备齐备并完整上传。

　　协会已上线AMBERS系统前台校验，备案材料清单形式齐备的，将进入正式备案办理流程。如备案材料完备，且页签信息填报准确，予以备案通过。否则予以退回。

　　2、准确性核查

　　包括核查管理费、业绩报酬(包括门槛收益及超额收益等)、开放日、存续期等合同信息以及其他在AMBERS系统上填写的信息是否与基金合同等产品文件内容一致。

　　三、合规性核查

　　包括核查私募基金杠杆比例是否满足监管部门规定的杠杆倍数要求，私募基金投向是否违反相关法律法规、自律规则或监管机关的限制性规定等。

　　根据协会相关规定，私募基金备案材料完备且符合要求的，协会将在自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

　　私募备案材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据协会的退回意见及时补正。

　　目前，协会推出了“分道制+抽查制”试点，对符合要求的管理人，可以实现即提即备，于私募基金备案的次日以公示的方式完成该基金的备案。