全面解析私募基金牌照注册办理流程_腾博国际
- 发布时间:2022-09-19 10:36
全面解析私募基金牌照注册办理流程_腾博国际
【概要描述】如今,中国资本市场逐渐走向成熟阶段,这和众多机构投资者的广泛参与是分不开的,私募基金已经成为里面的一个重要业态,它的壮大对资本市场效率的提升有着非常重要的意义。本文将为大家详细介绍一下私募基金牌照办理流程,方便投资者了解。
- 发布时间:2022-09-19
如今,中国资本市场逐渐走向成熟阶段,这和众多机构投资者的广泛参与是分不开的,私募基金已经成为里面的一个重要业态,它的壮大对资本市场效率的提升有着非常重要的意义。本文将为大家详细介绍一下私募基金牌照办理流程,方便投资者了解。
私募基金牌照注册备案流程如下:
1.前期筹备阶段
2.主要审核备案主体资质,包括股东、高管、员工、场地等
3.收集撰写备案材料
4.出具相关审计报告、验资报告及法律意见书
5.提交中基协审核
6.备案通过,交接材料
从筹备阶段到私募基金管理人备案成功,整个流程周期大约需要2到4个月时间。
在私募基金公司的备案上是分为股权类和证券类的,办理要求主要体现在公司名称、经营范围、场地、人员、股东出资、投资业绩、等几个方面,由于证券私募基金和股权私募基金类型的不同,具体办理流程和审查标准要求也不同。腾博可以根据企业创办自身情况进行办理方案的规划梳理,对不满足条件的部分进行解决,可协助企业进行基金小镇入驻,聘用人员,以及其他一些材料的准备整理。
私募基金管理人备案要求说明:
1、高管资格
公司报备人员一般在5-6人左右,最低不能低于5人,人员配置看公司具体情况,一般为法定代表人、总经理、投资经理、合规风控、财务、行政等,法人,基金经理,风控必须有基金从业资格,其中法人和基金经理必须有业绩,基金经理要有退出项目业绩证明。风控负责人需要有协会备案过风控负责人的经历。
2、注册资本
注册资本根据公司设立需求而定,建议在1000万以上,但是实缴资本需要超过注册资金的25%以上,例如1000万注册资金,需实缴250万,最好超过250万。
3、办公条件
需要有实际的办公地址,平米数在90-140平地理办公环境,可满足基础办公条件,办公场地不能混同其他公司集中办公。
4、监管制度
根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右的制度性文件,协会必备制度为9-11个。
私募管理人备案-协会审查重点
审核要点主要包括三方面:
一、齐备性核查
包括核查备案承诺函、基金合同、实缴出资证明、风险揭示书等备案材料是否准备齐备并完整上传。协会已上线AMBERS系统前台校验,备案材料清单形式齐备的,将进入正式备案办理流程。如备案材料完备,且页签信息填报准确,予以备案通过。否则予以退回。
二、准确性核查
包括核查管理费、业绩报酬(包括门槛收益及超额收益等)、开放日、存续期等合同信息以及其他在AMBERS系统上填写的信息是否与基金合同等产品文件内容一致。
三、合规性核查
包括核查私募基金杠杆比例是否满足监管部门规定的杠杆倍数要求,私募基金投向是否违反相关法律法规、自律规则或监管机关的限制性规定等。
以上就是设立私募基金公司的基本备案要求,在实际设立方案中,还会涉及更加细微的流程,这个在具体的委托办理方案上会具体体现,比如还需要提供投资业绩证明材料、风控业绩证明材料等。如有相应办理需求,可咨询腾博国际。
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